华新水泥股份有限公司 董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度履行监督职责情况报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》和华新水泥股份有限公司（以下简称“公司”）的《公司章程》《董事会审计委员会工作细则》等规定和要求，董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职。现将董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度履行监督职责的情况汇报如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“安永华明”），于 1992 年 9 月成立，2012 年 8 月完成本土化转制，从一家中外合作的有限责任制事务 所转制为特殊普通合伙制事务所。安永华明总部设在北京，注册地址为北京市东 城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室。 截至 2023 年末拥有合伙人 245 人，首席合伙人为毛鞍宁先生。安永华明一 直以来注重人才培养，截至 2023 年末拥有执业注册会计师近 1800 人，其中拥有证券相关业务服务经验的执业注册会计师超过 1500 人, 注册会计师中签署过证券服务业务审计报告的注册会计师近 500 人。 安永华明 2022 年度业务总收入人民币 59.06 亿元，其中，审计业务收入人 民币 56.69 亿元（含证券业务收入人民币 24.97 亿元）。2022 年度 A 股上市公司 年报审计客户共计 138 家，收费总额人民币 9.01 亿元。这些上市公司主要行业涉及制造业、金融业、批发和零售业、采矿业、房地产业、信息传输、软件和信息技术服务业等。本公司同行业上市公司审计客户 4 家。 （二）聘任会计师事务所履行的程序 审计委员会对安永华明进行了审查，认为其在执业过程中坚持独立审计原则，客观、公正、公允地反映公司财务状况、经营成果，切实履行了审计机构应尽的职责，同意续聘安永华明为公司 2023 年度财务审计和内部控制审计会计师事务所。公司于2023年3月28日召开的第十届董事会第二十三次会议审议通过了《关于续聘公司 2023 年度财务审计和内部控制审计会计师事务所的议案》，后该议案 于 2023 年 5 月 22 日经 2022 年年度股东大会审议通过。公司独立董事对上述议 案发表了事前认可意见及同意的独立意见。 二、审计委员会对会计师事务所监督情况 根据公司《董事会审计委员会工作细则》等有关规定，审计委员会对会计师事务所履行监督职责的情况如下： （一）审计委员会对安永华明的专业资质、业务能力、诚信状况、独立性、过往审计工作情况及其执业质量等进行了严格核查和评价，认为其具备为公司提供审计工作的资质和专业能力，能够满足公司审计工作的要求。2023 年 3 月 27日，董事会审计委员会审议通过《关于续聘公司 2023 年度财务审计和内部控制审计会计师事务所》，同意聘任安永华明为公司 2023 年度财务报表和内部控制审计机构并提交公司董事会审议。 （二）2023 年 12 月 14 日，审计委员会通过现场会议方式与负责公司审计 工作的注册会计师及财务负责人召开审前沟通会议，在听取 2023 年审计计划后对 2023 年度审计工作重点事项进行了深入沟通。 （三）2024 年 3 月 25 日，审计委员会召开现场会议，审议通过公司 2023 年 年度报告（含财务报告）、内部控制评价报告等议案并同意提交董事会审议。 三、总体评价 公司审计委员会严格遵守证监会、上海证券交易所及《公司章程》《公司董事会审计委员会工作细则》等有关规定，充分发挥专业委员会的作用，对会计师事务所相关资质和执业能力等进行了审查，在年报审计期间与会计师事务所进行了充分的讨论和沟通，督促会计师事务所及时、准确、客观、公正地出具审计报告，切实履行了审计委员会对会计师事务所的监督职责。 公司审计委员会认为安永华明在公司年报审计过程中坚持以公允、客观的态度进行独立审计，表现了良好的职业操守和业务素质，按时完成了公司 2023 年年报审计相关工作，审计行为规范有序，出具的审计报告客观、完整、清晰、及时。 2024 年，审计委员会将继续恪尽职守，密切关注内部审计工作，加强对公司内外部审计的沟通、监督、核查，确保董事会对经理层的有效监督，保证董事会客观、公正及独立运作，维护公司整体利益及全体股东的合法权益。 华新水泥股份有限公司 董事会审计委员会 2024 年 3 月 25 日

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